Идентификация и проверки
Что означает проверка пользователя и чего она не подтверждает.
Регистрация не заменяет идентификацию
Аккаунт позволяет войти в программный интерфейс. Для допуска к регулируемым операциям необходимы отдельная проверка сведений и выполнение применимых требований ПОД/ФТ. Эта страница не является утвержденными правилами внутреннего контроля и не подтверждает готовность всех процедур по 115-ФЗ.
Проверка сведений
В программном обеспечении предусмотрены передача документов на проверку и рассмотрение заявки. Состав сведений зависит от категории пользователя и основания проверки. Информация о целях обработки персональных данных должна быть доступна до их передачи.
Мы не заявляем о действующих подключениях к ЕСИА или СМЭВ, автоматической проверке присутствия человека, санкционном скрининге всех операций или автоматической передаче сведений в Росфинмониторинг.
Допуск к операциям
Проверка личности, признание квалифицированным инвестором и допуск к конкретному активу — отдельные решения. Название технического уровня проверки не подтверждает квалификацию инвестора. Применимые ограничения определяются законодательством, условиями выпуска и документированным результатом проверки, а не одним фактом регистрации.
Ограничения и права пользователя
Основания отказа в операции, приостановления доступа и восстановления доступа должны быть определены применимыми документами и законодательством. Ограничения нельзя описывать как произвольное право администрации. Статус проверки не отменяет прав обладателя ЦФА, в том числе полученных по наследству или в результате другого правопреемства.